Compliance Management

Compliance Management, oder auch Compliance-Management-System (CMS), bezieht sich auf den proaktiven Ansatz, den Organisationen verfolgen, um sicherzustellen, dass sie alle geltenden Gesetze, Vorschriften, Standards und ethischen Richtlinien in ihren Geschäftsaktivitäten einhalten. Das Ziel des Compliance-Managements besteht darin, rechtliche und regulatorische Risiken zu minimieren, die Integrität der Organisation zu wahren und potenzielle rechtliche Sanktionen zu verhindern.

cRisk hilft Ihnen das Einhalten einer guten Compliance. Sie sehen, welche Gesetzestexte den Sachverhalt betreffen und welche Risiken sie damit verbinden.


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Erfassen von Sachverhalten

Im Compliance-Management werden Sachverhalte erfasst, um potenzielle Verstöße gegen interne oder externe Vorschriften zu identifizieren und zu überwachen. Die genaue Vorgehensweise kann je nach Unternehmen variieren.

Zunächst werden relevante Informationen zum Sachverhalt gesammelt (Datum, beteiligte Personen oder Abteilungen, Art des Vorfalls, gesetzliche Grundlage).

Anschließend wird der Sachverhalt bewertet und klassifiziert und die Schwere des Verstosses eingeschätzt. Dies erfolgt anhand interner Richtlinien oder externer gesetzlicher Vorschriften.

Danach werden geeignete Massnahmen ergriffen. Dies kann die Einleitung einer internen Untersuchung, die Kommunikation mit relevanten Parteien oder die Implementierung von Korrekturmassnahmen umfassen.

In cRisk werden alle erfassten Sachverhalte dokumentiert und verfolgt, um eine lückenlose Compliance-Aufzeichnung zu gewährleisten. Damit werden potenzielle Risiken identifiziert und entsprechend darauf reagiert.

Verknüpfen von Gesetzestexten

Je nach Unternehmung und Industrie müssen relevante Gesetze befolgt werden. cRisk erlaubt, Gesetzesinhalte mit potenziellen Risiken und/oder Sachverhalten zu verknüpfen. Damit können analog einem Frühwarnsystem mögliche Verfehlungen frühzeitig erkannt und darauf reagiert werden.

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